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本公司及董事會全體成員保證公告內(nèi)容的真實、準(zhǔn)確和完整，沒有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，并對其內(nèi)容的真實性、準(zhǔn)確性和完整性承擔(dān)個別及連帶法律責(zé)任。 |
一、 審議及表決情況
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本制度經(jīng)公司2020年3月31日第三屆董事會第九次會議審議通過。 |
二、 制度的主要內(nèi)容，分章節(jié)列示：
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信息披露事務(wù)管理制度 第一章 總則 第一條 為規(guī)范新安潔環(huán)境衛(wèi)生股份有限公司（以下簡稱“公司”）及其他相關(guān)義務(wù)人的信息披露行為，加強公司信息披露事務(wù)管理，促進公司依法規(guī)范運作，維護公司股東的合法權(quán)益，保障公司信息披露合法、真實、準(zhǔn)確、完整、及時，根據(jù)《中華人民共和國公司法》、《中華人民共和國證券法》、《非上市公眾公司監(jiān)督管理辦法》、《非上市公眾公司信息披露管理辦法》、《全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌公司治理準(zhǔn)則》等相關(guān)法律、法、規(guī)范性文件以及《新安潔環(huán)境衛(wèi)生股份有限公司章程》（以下簡稱“《公司章程》”）等有關(guān)規(guī)定，結(jié)合公司實際情況，制定本制度。 第二條 本制度所指“信息”是指所有可能對公司股票及其他證券品種交易價格、投資者投資決策產(chǎn)生較大影響的信息。信息披露文件主要包括定期報告、臨時報告等。 第三條 本制度適用如下機構(gòu)、人員： （一）公司董事會、監(jiān)事會； （二）公司董事、監(jiān)事和高級管理人員； （三）公司各部門、各控股子公司（包括直接控股和間接控股）、各參股公司及其主要負(fù)責(zé)人； （四）公司控股股東、實際控制人、持股5%以上的股東； （五）其他負(fù)有信息披露職責(zé)的公司部門和人員。 第四條 董事會秘書是公司與全國股轉(zhuǎn)公司、主辦券商、證券服務(wù)機構(gòu)的指定聯(lián)絡(luò)人，對公司和董事會負(fù)責(zé)，負(fù)責(zé)協(xié)調(diào)和組織公司的信息披露事項，包括健全和完善信息披露管理制度、保密工作制度、報備內(nèi)幕信息知情人、與新聞媒體聯(lián)系、接待來訪、回答社會公眾的咨詢、聯(lián)系股東、向投資者提供公司公開披露的資料等。 第五條 公司指定董事會秘書作為信息披露工作的負(fù)責(zé)人。信息披露負(fù)責(zé)人應(yīng)列席公司董事會和股東大會。公司應(yīng)當(dāng)為董事會秘書履行職責(zé)提供便利條件，董事、監(jiān)事、高級管理人員和相關(guān)工作人員應(yīng)當(dāng)支持、配合董事會秘書的工作。任何機構(gòu)及個人不得非正當(dāng)干預(yù)董事會秘書的工作。 第二章 信息披露的基本原則 第六條 信息披露是公司的持續(xù)性責(zé)任，公司應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格按照有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章、規(guī)范性文件和規(guī)則的規(guī)定，履行信息披露義務(wù)。 第七條 公司信息披露應(yīng)當(dāng)遵循以下基本原則： （一）真實原則：是指公司及相關(guān)信息披露義務(wù)人披露的信息應(yīng)當(dāng)以客觀事實或具有事實基礎(chǔ)的判斷和意見為依據(jù)，如實反映實際情況，不得存在虛假記載和不實陳述等。 （二）準(zhǔn)確原則：是指公司及相關(guān)信息披露義務(wù)人披露的信息應(yīng)當(dāng)使用明確、貼切的語言和簡明扼要、通俗易懂的文字，不得含有任何宣傳、廣告、恭維、詆毀或夸大等性質(zhì)的詞句，不得有誤導(dǎo)性陳述。公司披露預(yù)測性信息及其他涉及公司未來經(jīng)營和財務(wù)狀況等信息時，應(yīng)當(dāng)合理、謹(jǐn)慎、客觀。 （三）完整原則：是指公司及相關(guān)信息披露義務(wù)人披露的信息應(yīng)當(dāng)內(nèi)容完整、文件齊備，格式符合規(guī)定要求，不得有重大遺漏。 （四）及時原則：是指公司及相關(guān)信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)在全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)規(guī)定的期限內(nèi)披露所有對公司股票及其衍生品種交易交割可能產(chǎn)生較大影響的信息。 （五）公平原則：是指公司及相關(guān)信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)對披露的信息加強管理，認(rèn)真做好信息披露的內(nèi)部報告工作，嚴(yán)守信息披露的保密規(guī)定，確保所有投資者能夠公平獲取公司披露的信息。 第八條 公司除按照強制性規(guī)定披露信息外，應(yīng)主動、及時地披露可能對股東和其他利益相關(guān)者決策產(chǎn)生實質(zhì)性影響的信息，并保證所有股東有平等的機會獲得信息。 公司可以自愿披露與投資者作出價值判斷和投資決策有關(guān)的信息，公司進行自愿性信息披露的，應(yīng)當(dāng)遵循公平信息披露原則，避免選擇性披露。公司不得利用自愿性信息披露從事操縱市場、內(nèi)幕交易或者其他違法行為，不得與按照法律法規(guī)和中國證監(jiān)會、全國股轉(zhuǎn)公司要求披露的信息相沖突，不得誤導(dǎo)投資者。 第九條 公司發(fā)生的或與公司有關(guān)的事件沒有達到本制度規(guī)定的披露標(biāo)準(zhǔn)，或者本制度沒有具體規(guī)定，但全國股轉(zhuǎn)公司或公司董事會認(rèn)為該事件對公司股票價格可能產(chǎn)生較大影響的，公司應(yīng)當(dāng)按照本制度的規(guī)定及時披露相關(guān)信息。 第十條 公司在信息披露前，應(yīng)當(dāng)按照中國證監(jiān)會、全國股轉(zhuǎn)公司的要求編制公告文件，并連同相關(guān)備查文件一并送達主辦券商。擬披露信息經(jīng)主辦券商審查后，在全國股轉(zhuǎn)公司指定網(wǎng)站或其他符合《證券法》規(guī)定的信息披露平臺上公告。公司應(yīng)當(dāng)與主辦券商約定預(yù)留合理的審查時間。 第十一條 公司在公司網(wǎng)站或其他媒體披露信息的時間不得早于在規(guī)定信息披露平臺披露的時間。 公司應(yīng)當(dāng)將披露的信息置備于公司住所、全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)，供社會公眾查閱。 第十二條 公司及其他信息披露義務(wù)人不得以新聞發(fā)布會或答記者問等形式代替信息披露或泄露未公開重大信息。 第十三條 在公司內(nèi)幕信息依法披露之前，任何知情人不得公開或者泄露該信息，不得利用該信息進行內(nèi)幕交易。 第十四條 由于國家秘密、商業(yè)秘密等特殊原因?qū)е卤局贫纫?guī)定的某些信息確實不便披露的，公司可以不予披露，但應(yīng)當(dāng)在相關(guān)定期報告、臨時報告中說明未按照規(guī)定進行披露的原因。 如中國證監(jiān)會、全國股轉(zhuǎn)公司認(rèn)為需要披露的，公司仍應(yīng)當(dāng)披露。 第三章 定期報告 第十五條 公司應(yīng)當(dāng)披露的定期報告包括年度報告、中期報告和季度報告。凡是對投資者作出投資決策有重大影響的信息，均應(yīng)當(dāng)披露。公司應(yīng)當(dāng)按照中國證監(jiān)會及全國股轉(zhuǎn)公司有關(guān)規(guī)定編制并披露定期報告，并按照《企業(yè)會計準(zhǔn)則》的要求編制財務(wù)報告。 季度報告在公司在全國股轉(zhuǎn)公司精選層掛牌后適用。 公司年度報告中的財務(wù)報告應(yīng)當(dāng)經(jīng)具有執(zhí)行證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會計師事務(wù)所審計。 公司不得隨意變更會計師事務(wù)所，如確需變更的，應(yīng)當(dāng)由董事會審議后提交股東大會審議。 公司擬實施送股或者以資本公積轉(zhuǎn)增股本的，所依據(jù)的中期報告或者季度報告（如適用）的財務(wù)報告應(yīng)當(dāng)經(jīng)符合《證券法》規(guī)定的會計師事務(wù)所審計。 公司審計應(yīng)當(dāng)執(zhí)行財政部關(guān)于關(guān)鍵審計事項準(zhǔn)則的相關(guān)規(guī)定。公司審計業(yè)務(wù)簽字注冊會計師應(yīng)當(dāng)參照執(zhí)行中國證監(jiān)會關(guān)于證券期貨審計業(yè)務(wù)注冊會計師定期輪換的相關(guān)規(guī)定。 公司應(yīng)當(dāng)在不晚于年度股東大會召開之日舉辦年度報告說明會，公司董事長（或者總經(jīng)理）、財務(wù)負(fù)責(zé)人、董事會秘書、保薦代表人（如有）應(yīng)當(dāng)出席說明會，會議包括下列內(nèi)容： （一）公司所處行業(yè)的狀況、發(fā)展前景、存在的風(fēng)險； （二）公司發(fā)展戰(zhàn)略、生產(chǎn)經(jīng)營、募集資金使用、新產(chǎn)品和新技術(shù)開發(fā)； （三）公司財務(wù)狀況和經(jīng)營業(yè)績及其變化趨勢； （四）公司在業(yè)務(wù)、市場營銷、技術(shù)、財務(wù)、募集資金用途及發(fā)展前景等方面存在的困難、障礙、或有損失； （五）投資者關(guān)心的其他內(nèi)容。 公司應(yīng)當(dāng)至少提前2個交易日發(fā)布召開年度報告說明會的通知，公告內(nèi)容應(yīng)當(dāng)包括日期及時間、召開方式（現(xiàn)場/網(wǎng)絡(luò)）、召開地點或者網(wǎng)址、公司出席人員名單等。 年度報告說明會在公司在全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)精選層掛牌后適用。 第十六條 公司應(yīng)當(dāng)在每個會計年度結(jié)束之日起4個月內(nèi)編制并披露年度報告，應(yīng)當(dāng)在每個會計年度的上半年結(jié)束之日起2個月內(nèi)編制并披露中期報告，應(yīng)當(dāng)在每個會計年度第3個月、第9個月結(jié)束后的1個月內(nèi)編制并披露季度報告。第一季度報告的披露時間不得早于上一年年度報告的披露時間。 季度報告在公司在全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)精選層掛牌后適用。 公司預(yù)計不能在前述規(guī)定期限內(nèi)披露定期報告的，應(yīng)當(dāng)及時公告不能按期披露的具體原因、編制進展、預(yù)計披露時間、公司股票是否存在被停牌及終止掛牌的風(fēng)險，并說明如被終止掛牌，公司擬采取的投資者保護的具體措施等。 第十七條 公司年度報告、中期報告、季度報告（如適用）應(yīng)當(dāng)記載的內(nèi)容、格式及編制規(guī)則，按照中國證監(jiān)會和全國股轉(zhuǎn)公司的有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。 定期報告披露的時間經(jīng)公司與全國股轉(zhuǎn)公司預(yù)約，由全國股轉(zhuǎn)公司根據(jù)預(yù)約情況統(tǒng)籌安排。披露時間確定后因故需要變更的，根據(jù)全國股轉(zhuǎn)公司相關(guān)規(guī)定辦理。 第十八條 公司定期報告披露前出現(xiàn)業(yè)績泄露，或者出現(xiàn)業(yè)績傳聞且公司股票及其他證券品種交易出現(xiàn)異常波動的，應(yīng)當(dāng)及時披露業(yè)績快報。 公司預(yù)計不能在會計年度結(jié)束之日起2個月內(nèi)披露年度報告的，應(yīng)當(dāng)在該會計年度結(jié)束之日起2個月內(nèi)披露業(yè)績快報。業(yè)績快報中的財務(wù)數(shù)據(jù)包括但不限于營業(yè)收入、凈利潤、總資產(chǎn)、凈資產(chǎn)以及凈資產(chǎn)收益率。 公司在年度報告披露前，預(yù)計上一會計年度凈利潤發(fā)生重大變化的，應(yīng)當(dāng)及時進行業(yè)績預(yù)告；預(yù)計半年度和季度凈利潤發(fā)生重大變化的，可以進行業(yè)績預(yù)告。 業(yè)績預(yù)告應(yīng)當(dāng)披露年度凈利潤的預(yù)計值以及重大變化的原因。 重大變化的情形包括年度凈利潤同比變動超過50%且大于500萬元、發(fā)生虧損或者由虧損變?yōu)橛?/span> 公司業(yè)績快報、業(yè)績預(yù)告中的財務(wù)數(shù)據(jù)與實際數(shù)據(jù)差異幅度達到20%以上的，應(yīng)當(dāng)及時披露修正公告，并在修正公告中向投資者致歉、說明差異的原因。 第十九條 公司應(yīng)當(dāng)在定期報告披露前及時向主辦券商提供下列文件： （一）定期報告全文； （二）審計報告（如適用）； （三）董事會、監(jiān)事會決議及其公告文稿； （四）公司董事、高級管理人員的書面確認(rèn)意見及監(jiān)事會的書面審核意見； （五）按照全國股轉(zhuǎn)公司要求制作的定期報告和財務(wù)數(shù)據(jù)的電子文件； （六）全國股轉(zhuǎn)公司及主辦券商要求的其他文件。 第二十條 公司定期報告存在差錯、未按規(guī)定披露或者虛假記載，被中國證監(jiān)會或全國股轉(zhuǎn)公司責(zé)令改正或者董事會決定更正的，應(yīng)當(dāng)在被責(zé)令改正或者董事會作出相應(yīng)決定后，及時進行更正。對年度財務(wù)報告中會計差錯進行更正的，應(yīng)當(dāng)披露會計師事務(wù)所出具的專項說明。 第四章 臨時報告 第二十一條 發(fā)生可能對公司股票及其他證券品種交易價格產(chǎn)生較大影響，或者對投資者作出投資決策有較大影響的重大事件，投資者尚未得知時，公司應(yīng)當(dāng)立即將有關(guān)該重大事件的情況向中國證監(jiān)會和全國股轉(zhuǎn)公司報送，并予公告，說明事件的起因、目前的狀態(tài)和可能產(chǎn)生的影響。 前款所稱“重大事件”包括： （一）公司的經(jīng)營方針和經(jīng)營范圍的重大變化； （二）公司的重大投資行為，公司在一年內(nèi)購買、出售重大資產(chǎn)超過公司資產(chǎn)總額百分之三十，或者公司營業(yè)用主要資產(chǎn)的抵押、質(zhì)押、出售或者報廢一次超過該資產(chǎn)的百分之三十； （三）公司訂立重要合同，提供重大擔(dān)?；蛘邚氖玛P(guān)聯(lián)交易，可能對公司的資產(chǎn)、負(fù)債、權(quán)益和經(jīng)營成果產(chǎn)生重要影響； （四）公司發(fā)生重大債務(wù)和未能清償?shù)狡谥卮髠鶆?wù)的違約情況； （五）公司發(fā)生重大虧損或者重大損失； （六）公司生產(chǎn)經(jīng)營的外部條件發(fā)生的重大變化； （七）公司的董事、三分之一以上監(jiān)事或者經(jīng)理發(fā)生變動，董事長或者經(jīng)理無法履行職責(zé); （八）持有公司百分之五以上股份的股東或者實際控制人，其持有股份或者控制公司的情況發(fā)生較大變化，公司的實際控制人及其控制的其他企業(yè)從事與公司相同或者相似業(yè)務(wù)的情況發(fā)生較大變化； （九）公司分配股利、增資的計劃，公司股權(quán)結(jié)構(gòu)的重要變化，公司減資、合并、分立、解散及申請破產(chǎn)的決定，或者依法進入破產(chǎn)程序、被責(zé)令關(guān)閉； （十）涉及公司的重大訴訟、仲裁，股東大會、董事會決議被依法撤銷或者宣告無效； （十一）公司涉嫌違法違規(guī)被有權(quán)機關(guān)調(diào)查，或者受到刑事處罰、重大行政處罰;公司控股股東、實際控制人、董事、監(jiān)事、高級管理人員涉嫌違法違紀(jì)被有權(quán)機關(guān)調(diào)查、采取留置措施或強制措施，或者受到刑事處罰、重大行政處罰； （十二）獲得大額政府補貼等可能對公司資產(chǎn)、負(fù)債、權(quán)益或者經(jīng)營成果產(chǎn)生重大影響的額外收益； （十三）公司董事會就擬在其他證券交易場所上市、股權(quán)激勵方案、股份回購方案作出決議； （十四）公司主要資產(chǎn)被查封、扣押、凍結(jié)； （十五）公司喪失重要生產(chǎn)資質(zhì)、許可、特許經(jīng)營權(quán)，或者主要業(yè)務(wù)陷入停頓； （十六）法院裁決禁止控股股東轉(zhuǎn)讓其所持股份；任一股東所持公司百分之五以上股份被質(zhì)押、凍結(jié)、司法拍賣、托管、設(shè)定信托或者被依法限制表決權(quán)； （十七）變更會計政策、會計估計(法律、行政法規(guī)或者國家統(tǒng)一會計制度要求的除外); （十八）因前期已披露的信息存在差錯、未按規(guī)定披露或者虛假記載，被有關(guān)機關(guān)責(zé)令改正或者經(jīng)董事會決定進行更正； （十九）中國證監(jiān)會或全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)規(guī)定的其他事項。 公司發(fā)生可能對公司股票及其他證券品種交易價格產(chǎn)生較大影響，或者對投資者作出投資決策有較大影響的前述事件時，應(yīng)當(dāng)立即將有關(guān)該事件的情況向中國證監(jiān)會和全國股轉(zhuǎn)公司報送臨時報告，并予公告，說明事件的起因、目前的狀態(tài)和可能產(chǎn)生的影響。 第二十二條 公司的控股股東或者實際控制人對前述事件的發(fā)生、進展產(chǎn)生較大影響的，應(yīng)當(dāng)及時將其知悉的有關(guān)情況書面報告董事會辦公室，由董事會秘書向公司董事會通報，并配合公司履行信息披露義務(wù)。 第二十三條 公司應(yīng)當(dāng)在最先發(fā)生的以下任一時點，及時履行前述重大事件的信息披露義務(wù)： （一）董事會或者監(jiān)事會就該重大事件形成決議時； （二）有關(guān)各方就該重大事件簽署意向書或者協(xié)議時； （三）董事、監(jiān)事或者高級管理人員知悉或者應(yīng)當(dāng)知悉該重大事件發(fā)生時。 第二十四條 公司籌劃的重大事項存在較大不確定性，立即披露可能會損害公司利益或者誤導(dǎo)投資者，且有關(guān)內(nèi)幕信息知情人已書面承諾保密的，公司可以暫不披露，但最遲應(yīng)當(dāng)在該重大事項形成最終決議、簽署最終協(xié)議、交易確定能夠達成時對外披露。 相關(guān)信息確實難以保密、已經(jīng)泄露或者出現(xiàn)市場傳聞，導(dǎo)致公司股票及其他證券品種交易價格發(fā)生大幅波動的，公司應(yīng)當(dāng)立即披露相關(guān)籌劃和進展情況。 披露重大事件后，已披露的重大事件出現(xiàn)可能對投資者決策或者掛牌公司股票及其他證券品種交易價格產(chǎn)生較大影響的進展或者變化的，應(yīng)當(dāng)及時披露進展或者變化情況、可能產(chǎn)生的影響。 第二十五條 公司控股子公司發(fā)生本制度第二十一條規(guī)定的可能對投資者決策或者公司股票及其他證券品種交易價格產(chǎn)生較大影響的事件的，公司應(yīng)當(dāng)履行信息披露義務(wù)。 第二十六條 應(yīng)披露的交易事項 本制度所稱“交易”包括下列事項： （一）購買或者出售資產(chǎn)； （二）對外投資（含委托理財、對子公司投資等）； （三）提供擔(dān)保； （四）提供財務(wù)資助； （五）租入或者租出資產(chǎn)； （六）簽訂管理方面的合同（含委托經(jīng)營、受托經(jīng)營等）； （七）贈與或者受贈資產(chǎn)； （八）債權(quán)或債務(wù)重組； （九）研發(fā)與開發(fā)項目的轉(zhuǎn)移； （十）簽訂許可協(xié)議； （十一）放棄權(quán)利； （十二）中國證監(jiān)會或全國股轉(zhuǎn)公司認(rèn)定的其他交易。 上述購買或者出售資產(chǎn)，不包括購買原材料、燃料和動力，以及出售產(chǎn)品或商品等與日常經(jīng)營相關(guān)的交易行為。 受托經(jīng)營、租入資產(chǎn)或者委托他人管理、租出資產(chǎn)，導(dǎo)致合并報表范圍發(fā)生變更的，應(yīng)當(dāng)視為購買或者出售資產(chǎn)。 第二十七條 公司發(fā)生前條規(guī)定的交易（除提供擔(dān)保外）達到下列標(biāo)準(zhǔn)之一的，應(yīng)當(dāng)及時披露： （一）交易涉及的資產(chǎn)總額（同時存在賬面值和評估值的，以孰高為準(zhǔn)）占公司最近一期經(jīng)審計總資產(chǎn)的10%以上； （二）交易的成交金額占公司市值的10%以上； （三）交易標(biāo)的（如股權(quán)）最近一個會計年度資產(chǎn)凈額占公司市值的10%以上； （四）交易標(biāo)的（如股權(quán)）最近一個會計年度相關(guān)的營業(yè)收入占公司最近一個會計年度經(jīng)審計營業(yè)收入的10%以上，且超過1000萬元； （五）交易產(chǎn)生的利潤占公司最近一個會計年度經(jīng)審計凈利潤的10%以上，且超過150萬元； （六）交易標(biāo)的（如股權(quán)）最近一個會計年度相關(guān)的凈利潤占公司最近一個會計年度經(jīng)審計凈利潤的10%以上，且超過150萬元。 公司與其合并報表范圍內(nèi)的控股子公司發(fā)生的或者上述控股子公司之間發(fā)生的交易，除另有規(guī)定或者損害股東合法權(quán)益外，免于按規(guī)定披露。 本條所稱“市值”，是指交易前20個交易日收盤市值的算術(shù)平均值。 本條所稱“成交金額”，是指支付的交易金額和承擔(dān)的債務(wù)及費用等。如交易安排涉及未來可能支付或者收取對價的、未涉及具體金額或者根據(jù)設(shè)定條件確定金額的，預(yù)計最高金額為成交金額。 第二十八條 公司提供擔(dān)保的，應(yīng)當(dāng)經(jīng)董事會、股東大會審議后及時披露。 公司為關(guān)聯(lián)方提供擔(dān)保的，應(yīng)當(dāng)具備合理的商業(yè)邏輯，在董事會審議通過后提交股東大會審議。 掛牌公司為股東、實際控制人及其關(guān)聯(lián)方提供擔(dān)保的，應(yīng)當(dāng)提交股東大會審議。掛牌公司為控股股東、實際控制人及其關(guān)聯(lián)方提供擔(dān)保的，控股股東、實際控制人及其關(guān)聯(lián)方應(yīng)當(dāng)提供反擔(dān)保。 第二十九條 公司或者其合并報表范圍內(nèi)的子公司等其他主體與公司關(guān)聯(lián)人之間發(fā)生本制度第二十六條規(guī)定的交易（除提供擔(dān)保外）和日常經(jīng)營范圍內(nèi)發(fā)生的可能引致資源或者義務(wù)轉(zhuǎn)移的事項，符合以下標(biāo)準(zhǔn)的，應(yīng)當(dāng)經(jīng)董事會審議，并及時披露： （一）公司與關(guān)聯(lián)自然人發(fā)生的成交金額在30萬元以上的關(guān)聯(lián)交易； （二）公司與關(guān)聯(lián)法人發(fā)生的成交金額占公司最近一期經(jīng)審計總資產(chǎn)或市值0.2%以上的交易，且超過300萬元。 公司與關(guān)聯(lián)方發(fā)生的成交金額占公司最近一期經(jīng)審計總資產(chǎn)或市值2%以上且超過3000萬元的交易，應(yīng)當(dāng)提供交易標(biāo)的最近一年又一期財務(wù)報告的審計報告，交易報的為股權(quán)意外的非現(xiàn)金資產(chǎn)的，應(yīng)當(dāng)提供評估報告，提交股東大會審議。與日常經(jīng)營相關(guān)的關(guān)聯(lián)交易可免于審計或者評估。 公司應(yīng)當(dāng)在董事會、股東大會決議公告中披露關(guān)聯(lián)交易的表決情況及表決權(quán)回避制度的執(zhí)行情況。 第三十條 對于每年與關(guān)聯(lián)方發(fā)生的日常性關(guān)聯(lián)交易，公司可以在披露上一年度報告之前，對本年度將發(fā)生的關(guān)聯(lián)交易總金額進行合理預(yù)計，履行相應(yīng)審議程序并披露。對于預(yù)計范圍內(nèi)的關(guān)聯(lián)交易，公司應(yīng)當(dāng)在年度報告和中期報告中予以分類，列表披露執(zhí)行情況并說明交易的公允性。 實際執(zhí)行超出預(yù)計金額的，公司應(yīng)當(dāng)就超出金額所涉及事項履行相應(yīng)審議程序并披露。 第三十一條 公司與關(guān)聯(lián)方發(fā)生的下列關(guān)聯(lián)交易，可以免予按照關(guān)聯(lián)交易披露： （一）一方以現(xiàn)金方式認(rèn)購另一方公開發(fā)行的股票、公司債券或者企業(yè)債券、可轉(zhuǎn)換公司債券或者其他證券品種； （二）一方作為承銷團成員承銷另一方公開發(fā)行股票、公司債券或者企業(yè)債券、可轉(zhuǎn)換公司債券或者其他證券品種； （三）一方依據(jù)另一方股東大會決議領(lǐng)取股息、紅利或者報酬； （四）一方參與另一方公開招標(biāo)或者拍賣，但是招標(biāo)或者拍賣難以形成公允價格的除外； （五）公司單方面獲得利益的交易，包括受贈現(xiàn)金資產(chǎn)、獲得債務(wù)減免、接受擔(dān)保和資助等； （六）關(guān)聯(lián)交易定價為國家規(guī)定的； （七）關(guān)聯(lián)方向公司提供資金，利率水平不高于中國人民銀行規(guī)定的同期貸款基準(zhǔn)利率，且公司對該項財務(wù)資助無相應(yīng)擔(dān)保的； （八）公司按與非關(guān)聯(lián)方同等交易條件，向董事、監(jiān)事、高級管理人員提供產(chǎn)品和服務(wù)的； （九）中國證監(jiān)會、全國股轉(zhuǎn)公司認(rèn)定的其他交易。 第三十二條 公司因公開發(fā)行股票接受輔導(dǎo)時，應(yīng)及時披露相關(guān)公告及后續(xù)進展。公司董事會就股票發(fā)行、擬在境內(nèi)外其他證券交易場所上市、或者發(fā)行其他證券品種作出決議，應(yīng)當(dāng)自董事會決議之日起及時披露相關(guān)公告。 第三十三條 公司應(yīng)當(dāng)及時披露下列重大訴訟、仲裁： （一）涉案金額超過200萬元，且占公司最近一期經(jīng)審計凈資產(chǎn)絕對值10%以上； （二）股東大會、董事會決議被申請撤銷或者宣告無效。 第三十四條 公司應(yīng)當(dāng)在董事會審議通過利潤分配或資本公積轉(zhuǎn)增股本方案后，及時披露方案具體內(nèi)容，并于實施方案的股權(quán)登記日前披露方案實施公告。 第三十五條 股票交易出現(xiàn)異常波動的，掛牌公司應(yīng)當(dāng)及時了解造成交易異常波動的影響因素，并于次一交易日開盤前披露異常波動公告。 第三十六條 媒體傳播的消息可能或者已經(jīng)對投資者決策或者公司股票及其他證券品種交易價格產(chǎn)生較大影響的，公司應(yīng)當(dāng)及時了解情況，發(fā)布相應(yīng)澄清公告。 第三十七條 公司任一股東所持公司5%以上的股份被質(zhì)押、凍結(jié)、司法拍賣、托管、設(shè)定信托或者被依法限制表決權(quán)的，應(yīng)當(dāng)及時通知公司并予以披露。 公司控股股東及其一致行動人質(zhì)押股份占其所持股份的比例達到50%以上，以及之后質(zhì)押股份的，應(yīng)當(dāng)及時通知公司，并披露質(zhì)押股份情況、質(zhì)押融資款項的最終用途及資金償還安排。 第三十八條 限售股份在解除限售前，公司應(yīng)當(dāng)按照全國股轉(zhuǎn)公司有關(guān)規(guī)定披露相關(guān)公告。 第三十九條 直接或間接持有公司5%以上股份的股東，所持股份占公司總股本的比例每達到5%的整數(shù)倍時，投資者應(yīng)當(dāng)按規(guī)定及時告知公司，并配合公司履行信息披露義務(wù)。公司應(yīng)當(dāng)及時披露股東持股情況變動公告。 公司投資者及其一致行動人擁有權(quán)益的股份達到《非上市公眾公司收購管理辦法》規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的，應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定履行權(quán)益變動或控制權(quán)變動的披露義務(wù)。投資者及其一致行動人已披露權(quán)益變動報告書的，公司可以簡化披露持股變動情況。 第四十條 公司和相關(guān)信息披露義務(wù)人披露承諾事項的，應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格遵守其披露的承諾事項。 公司應(yīng)當(dāng)及時披露承諾事項的履行進展情況。公司未履行承諾的，應(yīng)當(dāng)及時披露原因及相關(guān)當(dāng)事人可能承擔(dān)的法律責(zé)任；相關(guān)信息披露義務(wù)人未履行承諾的，公司應(yīng)當(dāng)主動詢問，并及時披露原因以及董事會擬采取的措施。 第四十一條 全國股轉(zhuǎn)公司對公司股票實行風(fēng)險警示或作出股票終止掛牌決定的，公司應(yīng)當(dāng)及時披露。 第四十二條 公司出現(xiàn)下列重大風(fēng)險情形之一的，應(yīng)當(dāng)自事實發(fā)生之日起及時披露： （一）停產(chǎn)、主要業(yè)務(wù)陷入停頓； （二）發(fā)生重大債務(wù)違約； （三）發(fā)生重大虧損或重大損失； （四）主要資產(chǎn)被查封、扣押、凍結(jié)，主要銀行賬號被凍結(jié)； （五）公司董事會無法正常召開會議并形成董事會決議； （六）董事長或者經(jīng)理無法履行職責(zé)，控股股東、實際控制人無法取得聯(lián)系； （七）公司其他可能導(dǎo)致喪失持續(xù)經(jīng)營能力的風(fēng)險。 上述風(fēng)險事項涉及具體金額的，根據(jù)本制度第二十七條的規(guī)定。 第四十三條 公司出現(xiàn)以下情形之一的，應(yīng)當(dāng)自事實發(fā)生或董事會決議之日起及時披露： （一）變更公司名稱、證券簡稱、公司章程、注冊資本、注冊地址、主要辦公地址等，其中公司章程發(fā)生變更的，還應(yīng)在股東大會審議通過后披露新的公司章程； （二）經(jīng)營方針和經(jīng)營范圍發(fā)生重大變化； （三）公司控股股東、實際控制人及其一致行動人，或第一大股東發(fā)生變更； （四）公司控股股東、實際控制人及其控制的企業(yè)占用公司資金； （五）公司實際控制人及其控制的其他企業(yè)從事與公司相同或者相似業(yè)務(wù)的情況發(fā)生較大變化； （六）法院裁定禁止控股股東、實際控制人轉(zhuǎn)讓其所持公司股份； （七）公司董事、監(jiān)事、高級管理人員發(fā)生變動； （八）公司減資、合并、分立、解散及申請破產(chǎn)，或者依法進入破產(chǎn)程序、被責(zé)令關(guān)閉； （九）訂立重要合同、獲得大額政府補貼等額外收益，可能對公司的資產(chǎn)、負(fù)債、權(quán)益和經(jīng)營成果產(chǎn)生重大影響； （十）公司提供擔(dān)保，被擔(dān)保人于債務(wù)到期后15個交易日內(nèi)未履行償債義務(wù)，或者被擔(dān)保人出現(xiàn)破產(chǎn)、清算或其他嚴(yán)重影響其償債能力的情形； （十一）營業(yè)用主要資產(chǎn)的抵押、質(zhì)押、出售或者報廢一次超過該資產(chǎn)的30%； （十二）公司發(fā)生重大債務(wù)； （十三）公司變更會計政策、會計估計（法律法規(guī)或者國家統(tǒng)一會計制度要求的除外），變更會計師事務(wù)所； （十四）公司或其控股股東、實際控制人、董事、監(jiān)事、高級管理人員被納入失信聯(lián)合懲戒對象； （十五）公司取得或喪失重要生產(chǎn)資質(zhì)、許可、特許經(jīng)營權(quán)，或生產(chǎn)經(jīng)營的外部條件、行業(yè)政策發(fā)生重大變化； （十六）公司涉嫌違法違規(guī)被中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)或其他有權(quán)機關(guān)調(diào)查，被移送司法機關(guān)或追究刑事責(zé)任，受到對公司生產(chǎn)經(jīng)營有重大影響的行政處罰，或者被中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)采取行政監(jiān)管措施或行政處罰； （十七）公司董事、監(jiān)事、高級管理人員、控股股東或?qū)嶋H控制人涉嫌違法違規(guī)被中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)或其他有權(quán)機關(guān)調(diào)查、采取留置、強制措施或者追究重大刑事責(zé)任，被中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)處以證券市場禁入、認(rèn)定為不適當(dāng)人員等監(jiān)管措施，受到對公司生產(chǎn)經(jīng)營有重大影響的行政處罰； （十八）因已披露的信息存在差錯、虛假記載或者未按規(guī)定披露，被有關(guān)機構(gòu)責(zé)令改正或者經(jīng)董事會決定進行更正； （十九）開展與主營業(yè)務(wù)行業(yè)不同的新業(yè)務(wù)； （二十）重要在研產(chǎn)品或項目取得階段性成果或研發(fā)失?。?/span> （二十一）主要產(chǎn)品或核心技術(shù)喪失競爭優(yōu)勢。 （二十二）法律法規(guī)規(guī)定的，或者中國證監(jiān)會、全國股轉(zhuǎn)公司認(rèn)定的其他情形。 第四十四條 公司發(fā)生違規(guī)對外擔(dān)保，或者資金、資產(chǎn)被控股股東、實際控制人及其控制的企業(yè)占用的，應(yīng)當(dāng)披露相關(guān)事項的整改進度情況。 第四十五條 公司持股5%以上股東、實際控制人、董事、監(jiān)事、高級管理人員計劃減持股份的，應(yīng)當(dāng)在首次賣出股份的15個交易日前預(yù)先披露減持計劃，公告的內(nèi)容應(yīng)當(dāng)至少包括： （一）擬減持股份的數(shù)量； （二）減持時間區(qū)間； （三）價格區(qū)間； （四）減持原因等。 每次披露的減持時間區(qū)間不得超過6個月。 但持股5%以上股東、實際控制人減持其通過全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)競價、做市交易買入的股票除外。 在減持時間區(qū)間內(nèi)，持股5%以上股東、實際控制人、董事、監(jiān)事、高級管理人員在減持?jǐn)?shù)量過半或減持時間過半時，應(yīng)當(dāng)披露減持進展情況。持股5%以上股東、實際控制人、董事、監(jiān)事、高級管理人員應(yīng)當(dāng)在股份減持計劃實施完畢或者披露的減持時間區(qū)間屆滿后及時公告具體減持情況。 第五章 信息披露事務(wù)管理 第一節(jié) 信息披露義務(wù)人與責(zé)任 第四十六條 董事會是公司信息披露的負(fù)責(zé)機構(gòu)。董事會設(shè)董事會秘書1名，是公司信息披露義務(wù)負(fù)責(zé)人，負(fù)責(zé)協(xié)調(diào)和組織公司信息披露工作的具體事宜，同時，負(fù)責(zé)掛牌公司信息披露的保密工作，組織制定保密制度工作和內(nèi)幕信息知情人報備工作，在發(fā)生內(nèi)幕信息泄露時，及時向主辦券商和全國股轉(zhuǎn)公司報告并公告。 董事會全體成員對信息披露負(fù)有連帶責(zé)任。 第四十七條 董事會下設(shè)董事會辦公室，作為信息披露管理工作的日常工作部門，由董事會秘書領(lǐng)導(dǎo)，負(fù)責(zé)對需披露的信息進行搜集和整理。 公司聘請證券事務(wù)代表，協(xié)助董事會秘書做好信息披露工作，在董事會秘書不能履行職責(zé)時，由證券事務(wù)代表行使其權(quán)利并履行其職責(zé)，但并不當(dāng)然免除在此期間董事會秘書對公司信息披露事務(wù)所負(fù)有的責(zé)任。 第四十八條 董事會秘書辭職后三個月內(nèi)，公司應(yīng)當(dāng)正式聘任董事會秘書。董事會秘書空缺期間，公司應(yīng)當(dāng)及時指定一名董事或者高級管理人員代行董事會秘書的職責(zé)，并及時公告，同時向全國股轉(zhuǎn)公司報備。公司指定代行董事會秘書職責(zé)的人員之前，由董事長代行董事會秘書職責(zé)。 第四十九條 董事會秘書為履行職責(zé)，有權(quán)了解公司的財務(wù)和經(jīng)營情況，參加涉及信息披露的有關(guān)會議，查閱涉及信息披露的所有文件，并要求公司有關(guān)部門和人員及時提供相關(guān)資料和信息。 第五十條 作為公司信息披露義務(wù)人的本制度第三條規(guī)定的機構(gòu)、人員，應(yīng)及時將需披露的信息以書面的形式提供給董事會辦公室。如對涉及披露的信息有疑問，應(yīng)及時咨詢董事會秘書或通過董事會秘書咨詢主辦券商、全國股轉(zhuǎn)公司。 第五十一條 公司董事、監(jiān)事、高級管理人員應(yīng)當(dāng)勤勉盡責(zé)，關(guān)注信息披露文件的編制情況，保證定期報告、臨時報告在規(guī)定期限內(nèi)披露，配合公司履行信息披露義務(wù)。 （一）公司董事應(yīng)當(dāng)了解并持續(xù)關(guān)注公司生產(chǎn)經(jīng)營情況、財務(wù)狀況和公司已經(jīng)發(fā)生的或者可能發(fā)生的重大事件及其影響，主動調(diào)查、獲取決策所需要的資料； （二）公司監(jiān)事應(yīng)當(dāng)對公司董事、高級管理人員履行信息披露職責(zé)的行為進行監(jiān)督；關(guān)注公司信息披露情況，發(fā)現(xiàn)信息披露存在違法違規(guī)問題的，應(yīng)當(dāng)進行調(diào)查并提出處理建議； （三）公司高級管理人員應(yīng)當(dāng)及時向董事會報告有關(guān)公司經(jīng)營或者財務(wù)方面出現(xiàn)的重大事件、已披露的事件的進展或者變化情況及其他相關(guān)信息。 第五十二條 公司董事會應(yīng)當(dāng)確保公司定期報告按時披露。董事會因故無法對定期報告形成決議的，應(yīng)當(dāng)以董事會公告的方式披露具體原因和存在的風(fēng)險。公司不得披露未經(jīng)董事會審議通過的定期報告，董事會已經(jīng)審議通過的，不得以董事、高級管理人員對定期報告內(nèi)容有異議為由不按時披露定期報告。 第五十三條 公司監(jiān)事會應(yīng)當(dāng)對董事會編制的定期報告進行審核并提出書面審核意見，說明董事會對定期報告的編制和審核程序是否符合法律、行政法規(guī)、中國證監(jiān)會、全國股轉(zhuǎn)公司的規(guī)定和《公司章程》，報告的內(nèi)容是否能夠真實、準(zhǔn)確、完整地反映公司的實際情況。 第五十四條 公司董事、監(jiān)事、高級管理人員應(yīng)當(dāng)對定期報告簽署書面確認(rèn)意見，董事、監(jiān)事、高級管理人員無法保證定期報告內(nèi)容的真實性、準(zhǔn)確性、完整性或有異議的，應(yīng)當(dāng)在書面確認(rèn)意見中陳述理由、發(fā)表意見，公司應(yīng)當(dāng)將相關(guān)情況在定期報告中予以披露。公司不予披露的，董事、監(jiān)事和高級管理人員可以直接申請披露。 第五十五條 公司財務(wù)報告被注冊會計師出具非標(biāo)準(zhǔn)審計意見的，公司董事會應(yīng)針對該審計意見涉及事項作專項說明，并在相關(guān)決議中明確；公司監(jiān)事會應(yīng)對董事會有關(guān)說明進行審查，并出具意見，并在相關(guān)決議中明確。公司在向主辦券商送達定期報告時應(yīng)當(dāng)提交下列文件，并與定期報告同時披露： （一）董事會針對該審計意見涉及事項所做的專項說明和相關(guān)決議； （二）監(jiān)事會對董事會有關(guān)說明的意見和相關(guān)決議； （三）負(fù)責(zé)審計的會計師事務(wù)所及注冊會計師出具的專項說明； （四）全國股轉(zhuǎn)公司及主辦券商要求的其他文件。 第五十六條 公司全體董事、監(jiān)事、高級管理人員應(yīng)當(dāng)保證信息披露內(nèi)容的真實、準(zhǔn)確、完整，沒有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏。公司董事、監(jiān)事、高級管理人員不能保證公告內(nèi)容真實、準(zhǔn)確、完整的，應(yīng)當(dāng)在公告中作出相應(yīng)聲明并說明理由。 第五十七條 公司董事和董事會、監(jiān)事和監(jiān)事會以及公司高級管理人員應(yīng)當(dāng)保證公司董事會秘書能及時知悉公司組織與運作的重大信息、對股東和其他利益相關(guān)者決策產(chǎn)生重大影響的信息以及其他應(yīng)當(dāng)披露的信息。 第五十八條 公司各部門以及各控股子公司、各參股公司的主要負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)督促本部門（控股子公司、參股公司）嚴(yán)格執(zhí)行信息披露事務(wù)管理和報告制度，確保本部門（控股子公司、參股公司）發(fā)生的應(yīng)予披露的重大信息及時報告給董事會秘書。 第五十九條 公司對外信息披露或回答咨詢，由公司董事會辦公室負(fù)責(zé)，董事會秘書直接管理，其他部門或個人不得直接回答或處理。 第六十條 在公司披露相關(guān)信息前，任何個人或者部門對各自所掌握或知悉的需披露的信息負(fù)有保密責(zé)任，除非根據(jù)政府相關(guān)部門要求或司法部門的裁決要求，在提供給上述機構(gòu)的同時向公司董事會辦公室提交資料并說明外，不得向其他任何單位或者個人泄露相關(guān)信息。 違反前款規(guī)定的，依法承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任。 第六十一條 應(yīng)當(dāng)披露的信息依法披露前，相關(guān)信息已在媒體上傳播或者公司股票出現(xiàn)交易異常情況的，股東或者實際控制人應(yīng)當(dāng)及時、準(zhǔn)確地向公司作出書面報告，并配合公司及時、準(zhǔn)確地公告。 公司的股東、實際控制人不得濫用其股東權(quán)利、支配地位，不得要求公司向其提供內(nèi)幕信息。 第六十二條 公司非公開發(fā)行股票時，控股股東、實際控制人和發(fā)行對象應(yīng)當(dāng)及時向公司提供相關(guān)信息，配合公司履行信息披露義務(wù)。 第六十三條 公司董事、監(jiān)事、高級管理人員、持股5%以上的股東及其一致行動人、實際控制人應(yīng)當(dāng)及時向公司董事會報送公司關(guān)聯(lián)人名單及關(guān)聯(lián)關(guān)系的說明。 公司應(yīng)當(dāng)履行關(guān)聯(lián)交易的審議程序，并嚴(yán)格執(zhí)行關(guān)聯(lián)交易回避表決制度。交易各方不得通過隱瞞關(guān)聯(lián)關(guān)系或者采取其他手段，規(guī)避公司的關(guān)聯(lián)交易審議程序和信息披露義務(wù)。 通過接受委托或者信托等方式持有公司5%以上股份的股東或者實際控制人，應(yīng)當(dāng)及時將委托人情況告知公司，配合公司履行信息披露義務(wù)。 第六十四條 公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)國家財政主管部門的規(guī)定建立并執(zhí)行財務(wù)管理和會計核算的內(nèi)部控制，公司董事會及經(jīng)營層應(yīng)當(dāng)負(fù)責(zé)檢查監(jiān)督內(nèi)部控制的建立和執(zhí)行情況，保證相關(guān)控制規(guī)范的有效實施。 第二節(jié) 重大信息的報告 第六十五條 公司董事、監(jiān)事、高級管理人員在知曉可能對公司股票價格產(chǎn)生重大影響的事件時，應(yīng)當(dāng)在知曉該事件的當(dāng)天通知董事會秘書，由董事會秘書通報董事會，履行相應(yīng)的決策程序。 第六十六條 公司各部門負(fù)責(zé)人、各控股子公司、參股公司負(fù)責(zé)人作為信息披露義務(wù)責(zé)任人，負(fù)責(zé)重大信息的報告事宜，應(yīng)當(dāng)在重大事項發(fā)生的當(dāng)天向董事會秘書報告，同時提供相關(guān)資料、文件，并保證所提供的資料不存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏。 第六十七條 信息披露報告人原則上應(yīng)當(dāng)以書面形式向董事會秘書報告重大信息，但如遇緊急情況，也可以先以口頭形式報告，再根據(jù)董事會秘書的要求補充相關(guān)書面材料，該書面材料包括但不限于： 相關(guān)重大事項的情況介紹、與該重大事項有關(guān)的合同或協(xié)議、政府批文、相關(guān)法律法規(guī)、法院判決書等。 信息披露報告人應(yīng)報告的重大信息的具體內(nèi)容和其他要求按照《非上市公眾公司監(jiān)督管理辦法》、《全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌公司信息披露規(guī)則》等相關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)范性文件以及本制度的規(guī)定執(zhí)行。 第六十八條 董事會秘書接到信息披露報告人的報告之后，應(yīng)根據(jù)《非上市公眾公司監(jiān)督管理辦法》、《全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌公司信息披露規(guī)則》以及本制度的規(guī)定，判斷是否需要公告相關(guān)信息，如需要公告相關(guān)信息，董事會秘書應(yīng)當(dāng)及時向公司董事長匯報。 第三節(jié) 信息披露文件的編制與披露 第六十九條 定期報告的編制與披露： （一）公司財務(wù)部負(fù)責(zé)編制公司財務(wù)報表及附注，負(fù)責(zé)組織公司年度財務(wù)報告的審計工作，并及時向董事會秘書提交財務(wù)報表及附注、審計報告和其他有關(guān)財務(wù)資料。 （二）公司各部門、各控股子公司、各參股公司的主要負(fù)責(zé)人或指定人員負(fù)責(zé)向董事會秘書、財務(wù)部提供編制定期報告所需要的基礎(chǔ)文件資料或數(shù)據(jù)。 （三）董事會秘書負(fù)責(zé)組織董事會辦公室編制完整的定期報告，并將定期報告提交公司董事會審議批準(zhǔn)。 董事會秘書應(yīng)將定期報告提交公司董事、高級管理人員簽署書面確認(rèn)意見，同時將定期報告提交公司監(jiān)事會進行審核并出具書面審核意見。 （四）董事會秘書負(fù)責(zé)根據(jù)《全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌公司信息披露規(guī)則》的要求，組織對定期報告的信息披露工作，將定期報告全文及摘要在全國股轉(zhuǎn)公司指定信息披露網(wǎng)站上公告，并將定期報告和其他相關(guān)文件送中國證監(jiān)會和全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)備案。 第七十條 臨時報告的編制與披露： 臨時報告的編制由董事會秘書組織董事會辦公室完成。 （一）對于以董事會決議公告、監(jiān)事會決議公告、股東大會決議公告的形式披露的臨時報告，由董事會秘書按照《非上市公眾公司監(jiān)督管理辦法》、《全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌公司信息披露規(guī)則》、《公司章程》等相關(guān)法律法規(guī)、規(guī)范性文件的規(guī)定，在公司形成董事會決議、監(jiān)事會決議、股東大會決議后披露相關(guān)公告。 （二）對于非以董事會決議公告、監(jiān)事會決議公告、股東大會決議公告的形式披露的臨時報告，董事會秘書應(yīng)履行以下審批手續(xù)后方可公開披露： 1、以董事會名義發(fā)布的臨時公告應(yīng)提交董事長審核簽字； 2、以監(jiān)事會名義發(fā)布的臨時公告應(yīng)提交監(jiān)事會主席審核簽字。 第七十一條 公司發(fā)現(xiàn)已披露的信息有錯誤或遺漏或者誤導(dǎo)的，或存在應(yīng)當(dāng)披露而未披露事項的，應(yīng)及時布更正公告或補充公告。 第六章 保密措施及罰則 第七十二條 公司董事、監(jiān)事、高級管理人員及其他所有因工作關(guān)系接觸到公司未披露信息的人員，對該信息負(fù)有保密義務(wù)。 第七十三條 公司董事、監(jiān)事、高級管理人員和其他知情人在信息披露前，應(yīng)當(dāng)將信息的知情者控制在最小范圍內(nèi)，不得泄漏公司內(nèi)幕信息，不得進行內(nèi)幕交易或者配合他人操縱公司股票交易價格。 重大信息的傳遞和報送應(yīng)指定專人負(fù)責(zé)。 第七十四條 公司通過業(yè)績說明會、分析師會議、路演、接受投資者調(diào)研等形式就公司的經(jīng)營情況、財務(wù)狀況及其他事件與任何機構(gòu)和個人進行溝通的，不得提供內(nèi)幕信息。 第七十五條 公司聘請的顧問、中介機構(gòu)工作人員、公司的關(guān)聯(lián)人等泄漏公司尚未披露的信息，給公司造成損失的，公司保留追究其法律責(zé)任的權(quán)利。 第七十六條 如出現(xiàn)下列情況，給公司造成不良影響或損失的，公司將視情節(jié)輕重追究經(jīng)辦人和責(zé)任人的法律責(zé)任： （一）公司本部（控股子公司、參股公司）發(fā)生應(yīng)披露的重大事項，而相關(guān)信息披露報告人未及時向董事會秘書或董事會辦公室報告的； （二）公司各部門、各控股子公司、各參股公司向董事會秘書、董事會辦公室提供的文件資料存在虛假、錯誤、遺漏或誤導(dǎo)的； （三）公司控股股東、實際控制人、董事、監(jiān)事、高級管理人員或其他知情人泄漏公司尚未披露的信息的； （四）公司控股股東、實際控制人、董事、監(jiān)事、高級管理人員或其他知情人利用公司尚未披露的信息進行內(nèi)幕交易或配合他人操縱公司股票價格的； （五）公司各部門、各控股子公司、各參股公司未及時向董事會秘書、董事會辦公室提供相關(guān)資料，導(dǎo)致公司定期報告無法按時披露的； （六）其他給公司造成不良影響或損失的行為。 中國證監(jiān)會、全國股轉(zhuǎn)公司對信息披露違規(guī)人員另有處分的，不影響公司對相關(guān)人員的責(zé)任追究。 第七十七條 公司依據(jù)本制度對相關(guān)人員進行處分的，應(yīng)當(dāng)在5個工作日內(nèi)將處理結(jié)果報中國證監(jiān)會和全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)備案。 第七章 附則 第七十八條 本制度未盡事宜，按照《中華人民共和國公司法》、《中華人民共和國證券法》、《非上市公眾公司監(jiān)督管理辦法》、《非上市公眾公司信息披露管理辦法》、《全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌公司信息披露規(guī)則》、《全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌公司治理規(guī)則》等有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)范性文件和《公司章程》等相關(guān)規(guī)定執(zhí)行。如本制度與有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)范性文件的強制性規(guī)定有沖突的，依照法律、法規(guī)、規(guī)范性文件的有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。 第七十九條 本制度由公司董事會負(fù)責(zé)制定、修改和解釋。 第八十條 本制度經(jīng)公司董事會審議通過之日起施行。 |
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2020年3月31日
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